2月24日，证监会集中公布了一批对2022年全国两会代表委员建议提案的答复，包括对十三届全国人大五次会议相关建议的答复，以及关于政协十三届全国委员会第五次会议相关提案的答复。

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上海证券报记者对上述建议提案进行梳理发现，这些建议提案涉及了诸多资本市场改革发展的热点问题，包括发行注册制改革、资本市场双向开放、行业机构发展、交易所市场发展等。证监会在复文中，对这些领域的重点工作安排进行了介绍和答复。

公开信息显示，这些复文均形成于2022年5月到8月，以及12月。

严厉打击利用天干地支、阴阳五行风水学说预测股市等违规行为

在对《关于严厉打击风水盲测股市动向的建议》的答复中，证监会明确，将从三个方面提升证券研究报告业务质量和合规水平，包括，建立健全研报业务规则体系、持续打击研报违法违规行为，以及多措并举、形成合力，推动提高研报行业合规水平。

复文表示，证监会一贯重视对发布证券研究报告行为的监管，建立了基本完善的制度规则和监管机制，并持续强化日常监管执法，着力提升证券研究报告业务质量和合规水平。

监管实践中，证监会发现部分证券分析师、证券投资顾问利用天干地支、阴阳五行等理论对证券及证券市场走势进行分析、预测或提供投资建议服务，背离了发布证券研究报告独立、客观、公平、审慎的基本原则，违反了法律规定和相关执业规范。

证监会依法对违规证券公司及相关责任人员采取了行政监管措施，在从严打击违法违规行为的同时，加强现场检查，向行业通报利用风水学说分析、预测股市的违规案例，重申、强调法规和监管要求，加强警示教育，净化行业生态。

复文称，证监会将持续加强发布证券研究报告监管执法和自律管理，严厉打击利用天干地支、阴阳五行风水学说预测股市等违规行为，维护市场秩序和投资者合法权益。证券业协会将在有关自律规则修订中进一步强调，禁止发布利用玄学预测股市类研究报告。

此外，证监会将加强与公安司法、发改、市场监管等相关部门的沟通协调，发现利用发布研究报告业务编造、传播证券交易虚假信息、利益输送、操纵市场等违法行为的，区分不同情形，采取行政惩戒、依法移送司法机关追究刑事责任等方式，严厉打击证券违法犯罪活动。

全面调查参与配合“伪市值管理”的上中下游主体 严惩配资中介、专业操盘手

证监会在对《关于强化证券精准监管保障上市公司高质量发展的建议》的答复中提出，“伪市值管理”的本质是借市值管理之名，行操纵市场之实。

2021年，证监会办理操纵市场案件110起，同比下降26%，向公安机关移送相关犯罪41起，同比增长1.5倍；已查实14起操纵市场案件涉及上市公司实际控制人或管理层，占操纵市场案件的12.73%。

复文称，证监会明确提出上市公司应当严守“三条红线”和“三项原则”。证监会和交易所、上市公司协会多次督促各市场主体市值管理严格遵循“三条红线”和“三项原则”，对“伪市值管理”从严监管，精准打击。

针对“伪市值管理”类操纵案件，证监会一方面坚持稳字当头，在打击违法违规行为的同时，稳妥处理案件查办与公司经营、风险处置等的关系，谨慎把握调查工作节奏、时间节点等，严把证据关、法律适用关，密切上下游执法协作，精准施策，避免“误打误伤”；另一方面，坚持全覆盖全方位追责，对参与配合“伪市值管理”违法违规行为的上中下游全面调查，严肃惩处相关违规证券基金经营机构、私募机构及从业人员、配资中介、专业操盘手等。

复文表示，证监会将会同司法机关加大对欺诈发行、违规信披、操纵市场、内幕交易等犯罪的打击力度，构建行政执法、民事追偿、刑事惩戒相互衔接的立体追责体系；同时，注意区分上市公司责任、股东责任与董监高等个人责任，对涉案证券公司、证券服务机构等中介机构及从业人员一并查处，不断提高监管执法精准性。

上市公司则要做好表率，不断完善公司治理，强化内部控制，建立健全防范“伪市值管理”的工作机制，同时审慎选择业务合作对象，主动远离从事“伪市值管理”的不良机构和个人。

继续提升北交所审核包容度和精准性 明确创新型中小企业发行上市预期

在对《关于北京证券交易所取消股转系统挂牌期增强创新包容性提高流动性，实现高质量发展的建议》的答复中，证监会表示，将指导北京证券交易所继续提升审核包容度和精准性，明确创新型中小企业发行上市预期；同时，将大力推动制度创新，研究发布北京证券交易所指数，推出混合交易制度，丰富投资产品类型，强化投资者保护，完善创新型中小企业梯度培育等政策支持体系等。

复文称，打造服务创新型中小企业主阵地不是一蹴而就的，北京证券交易所市场功能的充分发挥和市场认可度的提升需要一定时间积累。从市场定位和发展阶段看，北京证券交易所基础制度安排具有自身特色，市场运行也具有自身特点。

复文表示，北京证券交易所上市企业通过基础层、创新层“层层递进”产生，坚持统筹协调和制度联动，这既有利于发挥对基础层、创新层的示范引领和反哺功能，也有利于基础层、创新层充分发挥培育、规范和服务功能。其定位于服务创新型中小企业，关注申报企业创新性是坚守市场定位的必然要求和重要抓手。

原文转自：上海证券报